浅论建设工程招投标阶段的风险管理

风险管理贯穿于工程项目实施的全过程，而招投标又是项目实施中的重要环节，通过此阶段风险因素的分析，认识风险特点制定相应对策，从而加强对风险的管控。

　　由于工程项目招投标本身受到很多因素的影响，存在诸多风险，因此，如何在招投标阶段对项目产生的风险予以消除，以解决项目实施过程中的风险，对项目管理具有重大意义。本文针对工程项目招投标存在的问题，分析了招投标的风险特点，提出了消除工程项目招投标风险的应对措施。

　　一、招投标风险的特点

　　1、多样性。工程项目招投标过程中有多种性质的风险并存，他们之间还存在着复杂的内在联系，既可以相互叠加，又可以相互影响。

　　2、整体性。风险的存在和发生不是局部或某一阶段，而是存在招投标全过程及项目的全过程，任何一个环节的风险都有可能导致工期的延长，费用的增加以及质量的低劣。

　　3、危害性。招投标本身产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大，对工程的危害极大，必须引起高度重视。

　　4、规律性。工程项目招投标风险有一定的规律性，可以提前预测，并可以对其进行全面的事前控制。

　　二、招投标风险识别

　　1、工程设计风险。在施工过程中，工程设计的缺陷常常产生大量的工程变更，而设计变更是造成施工索赔的重要因素，造成投资额的增加，使工程项目的造价难以掌控。

　　2、招标范围不明确。业主应在招标文件中明确招标的内容和范围，如不明确，一方面会造成承包商投标报价不准确，另一方面容易产生合同争议，影响工程项目的实施。

　　3、工程量清单编制错误。工程量清单反映了拟建工程的全部工程内容，及为实现这些工程内容而进行的所有工作，是投标人投标报价的依据。招标人编制工程量清单时，如果出现错项、漏项、工程量不准确的问题，可能引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主的利益。

　　4、合同风险。合同文件是招标文件的重要组成部分，合同风险是在合同拟定过程中，由于合同条款责任不清，权利不明所造成的风险。业主在拟定合同条款时往往过多地将风险转嫁给承包商，造成承包商合同履行不力，这样有失公平的合同对于业主来说，常常存在更大的风险。

　　三、招投标常见的问题

　　1、投标方片面追求利润最大化，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，中标后多采用索赔和洽商变更赚取利润等。

　　2、国有投资项目，由于招标人不是工程项目的既得利益者，更容易发生道德风险。

　　3、忽视项目前期工作的重要性，导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的变更，使工程进度、造价等方面严重超出预期。

　　4、在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素。

　　5、在工程投标中不注重招标管理团队的建设和全过程管理，缺乏技术性的专家，忽视资质预审的重要性，增大了投标单位“围标”的可能性。

　　四、招投标风险应对措施

　　1、深化设计风险应对措施。加强对设计单位的筛选和考察，尽量规避设计风险。招标前，业主应请专业的审图公司进行审核，尽量减少工程项目在设计上的修改。此外，图纸后附带的地质、水文等技术资料也应做到细致全面，避免使用含混不清的说明语句。

　　2、编制严谨的工程量清单，选择合适的合同计价形式。在招标活动中，业主应委托实力强、有相应资质的工程咨询单位编制工程量清单，对于工程量做到准确计算。业主应根据工程项目的实际情况，选择合适的合同计价形式，降低合同风险。

　　3、规范招标程序，选择合适的承包商。选择有实力的招标代理公司代理招标活动，资格预审、现场踏勘、投标答疑、开标、评标及定标的各项工作要合乎法律、法规的要求，应根据工程项目特点和实际情况制定评标原则，评标委员会构成应合理，并给予足够的评标时间，以便能够对投标文件中的技术方案和投标报价进行比选和分析，确保选出质优价廉的承包商。

　　4、招标方式风险应对
　　（1）对于非政府投资的，应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，还使得结算价格在合理的范围之内。
　　（2）对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标。

　　5、招标实施阶段的风险应对
　　（1）资格预审的条件要公平、公正，避免设置特殊性的条款，限制其他投标人。
　　（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，打破可能存在的围标格局。
　　（3），利用充分竞争的特点，降低围标的可能性。
　　（4）对于国有投资的工程项目，招标人应避免参加资格预审，采用专家评议的方式。

　　6、评标签约阶段的风险应对
　　（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同；对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。
　　（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。
　　（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。
　　（4）在合同中明确规定索赔的范围和期限，利用好索赔的时限性，可以减少索赔的发生，避免结算价远远超过中标价的风险，同时可以采取风险利用的策略，对承包人提出反索赔。

　　7、拟定责权利平衡的合同条件

　　从总体上来说，一个公平合理、责权利平衡的合同可以使承包商报价中的风险费用减少，业主可以得到一个合理的报价，同时减少合同的不确定性，并最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性。

　　招投标活动的最终结果是确定中标的承包商，业主与中标人签订具有法律效力的工程承包合同，双方都必须严格履行合同，任何一方无权单方面修改和撤销合同，如发生一方违约，即要承担相应的法律责任。作为业主和承包商，应意识到招标投标活动的法律后果，在招标投标过程中牢固树立风险意识，提高风险管理的水平。

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